格林港股通臻选夹杂型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金经管东说念主：格林基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司         二〇二五年七月                       进犯领导   本基金经中国证券监督经管委员会 2023 年 10 月 8 日证监许可〔2023〕2275 号文注 册，进行召募。   基金经管东说念主保证《格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）的内容着实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场前 景等作出实质性判断或者保证。   本基金的主见客户不包括特定的机构投资者。   本基金投资于证券商场，基金份额净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者 在投本钱基金前，需充分了解本基金的产物特色，并承担基金投资中出现的各样风险，包 括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基 金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特有风险等其他风险。本 基金是一只夹杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型 基金。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于国债期货、股指期货，可能靠近的风险包括商场风险、流动性风 险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产救助证券，可 能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。本基 金可投资于科创板，可能靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易法则等相反带 来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创 板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金投资内地与香港股票商场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）允许 买卖的划定范围内的香港聚合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易法则等相反带来的特有风 险，包括港股交易失败风险（港股通业务试点期间存在逐日额度限制，本基金将靠近不可 通过港股通进行买入交易的风险）、港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 回 转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平方交易，港股通标的股 票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险请查阅本招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影 响，存托凭证的境外基础证券的筹商风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险，具体风险请 查阅招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东说念主履行相应轨范 后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的筹商章节。侧袋机制实施期 间，基金经管东说念主将对基金简称进行特等标记，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读筹商内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产物资 料提要等信息败露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教训、资产景况等判断 基金是否和投资者的风险承受才能相适当，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决 策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其未来表现，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩表现的保证。   基金经管东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基 金时应阐发阅读本招募说明书。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自尊”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或杰出 50%的除外。法律法则或监管机构另 有划定的，从其划定。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 7 月 10 日，关联财务数据和净值表现数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务贵寓未经审计）。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                              一、弁言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公开召募证券投资基 金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》(以 下简称“《信息败露办法》”) 、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管划定》（以 下 简 称 “ 《 流 动 性 风 险管 理 规 定 》 ” ） 、 《 公开 募 集 证 券 投 资 基 金 侧袋 机 制 指 引 （ 试 行）》、其他关联划定及《格林港股通臻选夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)编写。    本招募说明书阐扬了格林港股通臻选夹杂型证券投资基金的投资主见、策略、风险、费 率等与投资者投资决策关联的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。    本基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性叙述或要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、齐备性、实时性、简明性、易得性承担法律使命。    本基金是根据本招募说明书所载明贵寓请求召募的。本招募说明书由本基金经管东说念主解 释。本基金经管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作出任何解释或者说明。    本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资者败露与本基金筹商事项的信息，是 投资者据以遴荐及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联划定享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用改良和补充 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良和补充 书》偏激更新 其更新 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中 华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东说念主民代表大会常 务委员会第十八次会议第一次改良，2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修 正，2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中华东说念主 民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019 年 12 月 28 日第十三届宇宙东说念主民代 表大会常务委员会第十五次会议第二次改良的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其不 时作念出的改良 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其时常作念出的改良 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（包括其时常改良）及筹商法律法则划定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、改造、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主坚韧了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并扶持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受格林基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金经管 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 非港股通交易日时，则本基金不盛开） 订），是表率基金经管东说念主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管 东说念主、销售机构和投资东说念主共同遵守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 件，请求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额改造为基金经管东说念主经管的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理基金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金改造中转入请求份额总额后的余额)杰出 上一盛开日基金总份额的 10% 产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》划定的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含合同 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受限的新股及非公斥地行股票、资产支 持证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券等 券交易服务公司，向香港聚合交易所进行申报，买卖划定范围内的香港聚合交易所上市的股 票 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置算帐，目的在于有用防止并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 和香港聚合交易统统限公司（以下简称“香港聚合交易所”）建立技艺迷惑，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票商场交易互联互通机制包括沪港股票商场交易互联互通机制（以下简称“沪港 通”）和深港股票商场交易互联互通机制（以下简称“深港通”） 存在要紧省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情趣的资产  以上释义中触及法律法则、业务法则等内容，法律法则、业务法则改良后，如适用于本 基金，筹商内容以改良后法律法则、业务法则为准。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          三、基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称号：格林基金经管有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（施行楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   成立时期：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266 号   组织款式：有限使命公司   注册本钱：20,000 万元东说念主民币   存续期间：永续筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产斥地有限公司持有本基金经管东说念主 100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   筹商东说念主：张歆雨   里面组织结构：   本基金经管东说念主为一东说念主有限使命公司，激动按照《格林基金经管有限公司划定》的划定享 有最高决策权；设董事会和 1 名监事，董事会下设风险戒指委员会、东说念主力资源与薪酬计谋委员 会，空洞经管部（董事会办公室）；公司组织经管实行董事会指挥下的总司理负责制，下设 风险经管委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产 品委员会、估值委员会、产物收益分配委员会和 权益投资部、权益投资二部、固定收益 部、固定收益二部、FOF 投资部、特定客户资产经管部、研究部、交易部、机构业务部、零卖 业务部、互联网金融部、投资银行部、计谋客户部、产物救助部、科技运营部、规划财务 部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设守护长，分担监察 稽核部，负责组织带领公司的监察稽核职业。   二、主要东说念主员情况 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金经管有限公司创举东说念主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届宇宙青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统戒指国度重心实验室照顾人，中国科学院经管学院 MBA 导师、北京航空航天大学 MBA 导师。   高永红女士：董事、总司理、代任守护长，硕士。曾任格林期货有限公司总司理、格林 大华期货有限公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产经管有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012 年、2015 年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高档中学老师，辉县市政府 驻郑办事处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国建筑银行总行投 资窥探部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，才能照顾人有限公司总 司理，中银海外亚洲有限公司投资银行部司理。   龙大伟先生：孤独董事，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 文牍，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委文牍、董事长等。   部慧女士：孤独董事，博士。现任北京航空航天大学经济经管学院金融系主任，副教 授，硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济经管学院金融系讲师、硕士生导师。   刘传葵先生：孤独董事，博士。曾任交银康联资产经管有限公司总司理，中天堂富证券 有限公司副总裁，深圳市中天佳汇股权投资经管有限公司董事、总司理。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金经管有限公司产物救助部总监。曾任格林集团 总裁秘书、办公室副主任，北京空想加科技有限公司销售运营司理，格林基金经管有限公司 产物与翻新部总监、营销救助部总监。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货 总司理助理，中国期货业协会信息技艺部主任，中国期货业协会信息技艺专科委员会委 员，中国期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 司理助理，天津兴业信赖投资公司业务主办。   龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金经管有限公司渠说念司理、渠说念服务部上海 区域总部总监、渠说念服务部副总监、专户业务一部总监、零卖业务部总监，格林基金经管有 限公司总司理助理。   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰说念营业部职员，宏源证券股份有 限公司职员，天弘基金经管有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金经管有限公 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交易员、分部负责东说念主、金融市 场部债券交易中心司理，中英益利资产经管股份有限公司固定收益部总司理，格林基金经管 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金经管有限公司研究员，南边东英资产经管有 限公司基金司理，中晟基金经管有限公司（筹）公司董事、副总司理。   刘赞先生，好意思国纽约州立大学理学硕士，曾获香港证监会颁发的 4 号牌（就证券提供意 见）、9 号牌（提供资产经管）经历。2009 年 6 月至 2012 年 9 月，任职于南边基金经管有限 公司，担任研究员。2012 年 10 月到 2020 年 9 月,任职于南边东英资产经管有限公司（南边基 金香港子公司），担任基金司理。2021 年 10 月加入格林基金，任公司副总司理，现任本基金 基金司理（2024 年 4 月 22 日起任职）、格林高股息优选夹杂型证券投资基金基金司理（2022 年 11 月 15 日起任职）、格林碳中庸主题夹杂型证券投资基金基金司理（2023 年 1 月 19 日起 任职）、格林鑫利六个月持有期夹杂型证券投资基金基金司理（2023 年 3 月 20 日起任职）。   由高永红女士担任公募权益投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；刘赞先生任公 募权益投资决策委员会委员，现任基金司理；冯宇辉先生任公募权益投资决策委员会委 员，现任公司总司理助理；郑中华先生任公募权益投资决策委员会委员，现任基金司理；李 会忠先生任公募权益投资决策委员会委员，现任基金司理。   三、基金经管东说念主的职责   按照《基金法》、《运作办法》偏激他关联划定，基金经管东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为；  四、基金经管东说念主承诺 施，防守违犯《证券法》行动的发生； 取有用措施，防守以下《基金法》、《运作办法》退却的行动发生：  （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事筹商 的交易行动；  （7）玩忽职守，不按照划定履行职责；  （8）法律法则和中国证监会退却的其他行动。 规及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违纪筹备；  （2）违犯基金合同或托管合同；  （3）成心毁伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）断绝、烦扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、浮滥权力，不按照划定履行职责；  （7）知道在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易狡饰，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事筹商的交易行动；  （8）除按法律法则、基金经管公司轨制进行基金投资外，顺利或蜿蜒进行其他股票交 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 易；  （9）违犯证券交易场地业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，滋扰商场秩 序；  （10）成心毁伤投资东说念主偏激他同行机构、东说念主员的正当权益；  （11）以不朴直技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）信息败露不着实，有误导、讹诈身分；  （14）法律法则和中国证监会退却的其他行动。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产无须于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行动。  五、基金司理承诺 益； 间瞻念察的关联证券、基金的交易狡饰、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信 息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事筹商的交易行动；  六、基金经管东说念主的里面戒指轨制  本基金经管东说念主即格林基金经管有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、合 法、有用筹备，防守、化解筹备风险和所经管的资产运作风险，充分保护资产奉求东说念主、公司 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 和公司激动的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金经管公司里面戒指带领成见》等 法律法则和中国证监会的关联文献，以及《格林基金经管有限公司划定》，制定《格林基金 经管有限公司里面戒指大纲》。  里面戒指体系是指公司为防守和化解风险，保证筹备运作适当公司的发展想象，在充分 探求表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、实施操作轨范与戒指措施而 形成的系统。里面戒指轨制是公司为已毕里面戒指主见而建立的一系列组织机制、经管办 法、操作轨范与戒指措施的总称。  里面戒指轨制由公司划定、里面戒指大纲、基本经管轨制、部门经管轨制、各项具体业 务法则等部分组成。  （1）保护基金投资东说念主利益不受侵犯，调节激动的正当权益。  （2）保证公司筹备运作严格遵守国度关联法律法则和行业监管法则，自愿形成遵法经 营、表率运作的筹备想想和筹备理念。  （3）建立和健全法东说念主治理结构，形成合理的决策、扩充和监督机制。  （4）防守和化解筹备风险，提高筹备经管效益，确保筹备业务的稳健运行和受托资产的 安全齐备，已毕公司的持续、褂讪、健康发展。  （5）确保公司筹备主见和发展计谋的奏凯实施。  （6）确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、齐备、实时。  （1）健全性原则。里面戒指须隐蔽公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到各 项业务过程，涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个设施。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理适用的内控轨范，并当令调整 和不休完善，调节内戒指度的有用扩充。  （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保持相对孤独，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹备经管方法指责运作成本，提高经济效益，以 合理的戒指成本达到最好的里面戒指成果。  （1）正当合规性原则。公司内戒指度应当适当国度法律、法则、规章和各项划定。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）全面性原则。里面戒指轨制应当涵盖公司筹备经管的各个设施，不得留有轨制上的 空缺和弱点。  （3）审慎性原则。制定里面戒指轨制应当以审慎筹备、防守和化解风险为起点。  （4）有用性原则。里面戒指轨制应当是可操作的，有用的。  （5）当令性原则。里面戒指轨制的制定应当跟着关联法律法则的调整和公司筹备战 略、筹备方针、筹备理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  里面戒指的基本要素包括戒指环境、风险评估、戒指行动、信息换取和里面监控。  （1）戒指环境组成公司里面戒指的基础，戒指环境包括筹备理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工说念德造就等内容。  （2）公司经管层应当安祥成立内控优先和风险经管理念，培养全体职工的风险防守意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法则和公司规章制 度，使风险将强连结到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。  （3）公司按“利益自制、信息透明、信誉可靠、使命到位”的基本原则制定治理结 构，充分阐发孤独董事和监事的监督职能，严禁不朴直关联交易、利益运送和里面东说念主戒指现 象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （4）公司根据健全性、高效性、孤独性、制约性、前瞻性及防火墙等原则想象里面组织 架构，建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包括民主、透明的决策轨范和经管 议事法则，高效、严谨的业务扩充系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面戒指的具体实施单元。各部门在公司基本经管轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务经管划定、操作经由及里面戒指划定，加强对业务风险的控 制。部门经管层应如期对部门内风险进行评估，详情风险经管计谋并实施，监控风险经管绩 效，以不休改进风险经管才能。  （5）公司设立要领递进、权责统一、严实有用的内控防地： 以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担使命。 格的检验和反馈。  （6）里面戒指风险评估包括如期和不如期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违纪、投诉、危险事件发生后的风险评估等。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （7）风险评估是每个戒指主体的使命。 公司与基金运作的正当合规性进行监督检验。 险进行评估和戒指。  （8）授权戒指是里面戒指行动的基本要点，它连结于公司筹备行动的经久。授权戒指的 主要内容包括： 准和轨范，确保授权轨制的贯彻扩充。 章阐述后下达到被授权东说念主，并报关联部门备案。 用的授权须实时修改或取消。  （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他奉求资产 要实行孤独运作，单独核算。  （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务扩充、业务记录和业务监督严格 分离，投资和交易、交易和算帐、基金管帐和公司管帐等进犯岗亭不得有东说念主员的叠加。进犯 业务部门和岗亭须实行物理防止。  （11）制定切实有用的济急应变措施，建立危险处理机制和轨范。  （12）领受适当、有用的信息系统，识别、相聚、加工并相互交流筹备行动所需的一切信 息。信息系统须保证业务筹备信息和财务管帐贵寓的着实性、准确性和齐备性，必须能已毕 公司里面信息的换取和分享，促进公司里面经管顺畅实施。  （13）根据组织架构和授权轨制，建立了了的业务申诉系统，但凡属于超越权限的任何决 策必须履行划定的汇报申诉轨范。  （14）里面戒指的监督完善由公司风险经管委员会、守护长和监察稽核部等部门在各自的 权力范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险戒指委员会、总司理等均可遴聘外部专 家对公司里面戒指进行检验和评价。  （15）根据商场环境、新的金融器用、新的技艺应用和新的法律法则等情况，公司须组织 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 专门部门对原有的里面戒指进行全面的检查，审查其正当合规性、合感性和有用性，当令改 进。  （1）研究业务戒指主要内容包括： 调节备选库。  （2）投资决策业务戒指主要内容包括： 范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策轨范、基金绩效归因分析等内容。  （3）基金交易业务戒指主要内容包括： 交易。 者其他特地情况，应当实时申诉相应部门与东说念主员。  （4）基金算帐和基金管帐业务戒指主要内容包括： 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户建树、资金划转、帐簿记录等方面相互孤独。 估值时点的价值。 督。  （5）信息败露戒指主要内容包括： 败露的信息着实、准确、齐备、实时。 披露馅现的诞妄提议处理成见，并雅致筹商东说念主员的使命。  （6）信息技艺系统戒指主要内容包括： 系统的经管规章、操作经由、岗亭手册和风险戒指轨制。 术贵寓；在已毕业务电子化时，应建树逃匿系统和相应戒指机制，并保证想象机系统的可稽 性。 理，信息技艺系统参加运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的聚合验收。 施，确保系统安全运行。 施明确的使命经管，严格区别业务操作、技艺调节等方面的职责。 考证、走访戒指、故障收复、安全保护、均权制约等功能。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 障、灾难收复演习，确保系统可靠、褂讪、安全地运行。  （7）监察稽核戒指主要内容包括： 长不错列席公司筹商会议，调阅公司筹商档案，就里面戒指轨制的扩充情况孤独时履行检 查、评价、申诉、建议职能。 的申诉进行审议。 核部门的孤独性和泰斗性。 充足的监察稽核东说念主员，严格监察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作轨范和组织 递次。 公司各项筹备经管行动的有用运行。 制轨制的，应当雅致关联部门和东说念主员的使命。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：郑国雨   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织款式：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹备   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   筹商东说念主：马强   筹商电话：010－68857221   筹备范围：给与公众进款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的 其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准，中国邮政储蓄银行有限使命公 司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在关联具 有法律效劳的合同或合同中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，阐发邮政收罗上风，强化里面戒指，合规稳健筹备，为庞杂城乡住户及企业提供优 质金融服务，已毕激动价值最大化，救助国民经济发展和社会跨越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物经管处、风 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现存职工 101 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教训。 委员汇聚合批准，获取证券投资基金托管经历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员会批准，获取保障资金托管经历。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的筹备理念，依托专科的托管团队、纯确凿托 管业务系统、表率的托管经管轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为庞杂基 金份额持有东说念主和广大资产经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了互助 伙伴一致好评。   戒指 2025 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 409 只。于今，中国邮 政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹备机构私募资产经管规划、信赖规划、银 行答理产物、保障资金、保障资产经管规划、私募投资基金等多种资产类型的托管产物体 系。   二、基金托管东说念主的里面戒指轨制   当作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格遵守国度关联托管业务的法律法则、行业监管 规章和行内关联经管划定，遵法筹备、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全齐备，确保关联信息的着实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险经管委员会，负责全行风险经管与里面戒指职业，对托管业 务风险戒指职业进行检验带领。托管业务部专门建树里面风险戒指处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监监职业，具有孤独期骗监督稽核的职业权力和才能。   托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了经管轨制、戒指轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业经历；业 务经管严格实行复核、审核、检验轨制，授权职业实行集结戒指，业务钤记按规程扶持、存 放、使用，账户贵寓严格扶持，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，顽固经管，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主员负责，防守泄密；业求已毕自动化操作，防守东说念主为 事故的发生，技艺系统齐备、孤独。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和轨范 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法则以及基金合同划定，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对犯法违游记动实时给以风险领导，要求其限期纠正，同期申诉中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，对基金经管东说念主发送的投 资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行检验监督。  (1)每职业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例戒指目的进行例行监 控，发现投资比例超标等特地情况，向基金经管东说念主发出版面文书，与基金经管东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时申诉中国证监会。  (2)收到基金经管东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等内 容进行正当合规性监督。  (3)通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求经管东说念主进行解释或举 证，要求限期纠正，并实时申诉中国证监会。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         五、筹商服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（施行楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   客服电话：4001000501   筹商东说念主：方月圆   传真：010-50890725   网址：www.china-greenfund.com   （1）华西证券股份有限公司   住所：中国(四川)解放贸易检修区成皆市高新区天府二街 198 号   办公地址： 四川省成皆市高新区天府二街 198 号华西证券大厦   法定代表东说念主：杨炯洋   客户服务电话：95584   公司网址：www.hx168.com.cn   （2）东北证券股份有限公司   住所：长春市生态大街 6666 号   办公地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客户服务电话：95360   公司网址：www.nesc.cn   （3）光大证券股份有限公司   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  客户服务电话：95525  公司网址:www.ebscn.com （4）国投证券股份有限公司  住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号  法定代表东说念主：段文务  客户服务电话：95517  公司网址:www.essence.com.cn （5）国泰海通证券股份有限公司  住所：中国（上海）解放贸易检修区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  法定代表东说念主：朱健  客户服务电话：95521  公司网址: https://kh.gtht.com/ （6）江海证券有限公司  住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号  法定代表东说念主：赵洪波  客户服务电话：956007  公司网址：https://www.jhzq.com.cn/ （7）山西证券股份有限公司  住所：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼  办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心  法定代表东说念主：王怡里  客户服务电话：95573  公司网址：www.i618.com.cn （8）招商证券股份有限公司  住所：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号  办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东说念主：霍达   客户服务电话：95565   公司网址：https://www.cmschina.com   （9）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市市中区经七路 86 号   办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号   法定代表东说念主：李峰   筹商东说念主：朱琴   客户服务电话：95538   公司网址：www.zts.com.cn   （10）中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：北京市亮马桥 48 号（中信证券大厦）   法定代表东说念主：冯恩新   筹商东说念主：马静懿   客户服务电话：95548   公司网址：www.citics.com   （11）博时资产基金销售有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 说念 福 新 社 区 益 田 路 5999 号 基 金 大 厦 19 层（518017）   法定代表东说念主：王德英   客户服务电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （12）大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 1 号 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 1 号 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   筹商东说念主：于秀 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  客户服务电话：4000-899-100  公司网址：www.aeonfin.com  （13）上海大聪敏基金销售有限公司  住所：中国(上海)解放贸易检修区银城中路 8 号 401 室  办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  法定代表东说念主：张俊  客户服务电话：021-20292031  公司网址：https://www.wg.com.cn/  （14）扬州国信嘉利基金销售有限公司  住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋  办公地址：江苏省扬州市广陵区广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋  法定代表东说念主：付钢  筹商东说念主：赵明伟  客户服务电话：400-021-6088  公司网址:www.gxjlcn.com  （15）北京度小满基金销售有限公司  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼（海外与区域协同翻新中心大 厦）  法定代表东说念主：盛超  客户服务电话：95055  公司网址：https://www.duxiaoman.com/  （16）上海好买基金销售有限公司  住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903~906 室  法定代表东说念主：杨文斌  筹商东说念主：徐英俊  客户服务电话：400-700-9665  公司网址：www.howbuy.com 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） （17）华瑞保障销售有限公司  住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层  办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座 13、14 层  法定代表东说念主：路昊  筹商东说念主：张爽爽  客户服务电话：952303  公司网址:www.huaruisales.com （18）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13  办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号  法定代表东说念主：王伟刚  筹商东说念主：宋子琪  客户服务电话：400-619-9059  公司网址：www.hcjijin.com （19）上海基煜基金销售有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东说念主：王翔  筹商东说念主：李关洲  客户服务电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn （20）济安资产（北京）基金销售有限公司  住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东说念主：杨健  筹商东说念主：李海燕  客户服务电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com （21）嘉实资产经管有限公司 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  住所：中国（上海）解放贸易检修区世纪正途 8 号上海国金中心办公楼二期  办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层  法定代表东说念主：张峰  筹商东说念主：李雯  客户服务电话：400-021-8850  公司网址：www.harvestwm.cn （22）京东肯特瑞基金销售有限公司  住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157  办公地址：北京市大兴区亦庄经济斥地区科创十一街 18 号院 A 座  法定代表东说念主：李骏  筹商东说念主：黄立影  客户服务电话：400-098-8511（个东说念主业务）/400-088-8816（企业业务）  公司网址：http://fund.jd.com/ （23）上海利得基金销售有限公司  住所：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼  法定代表东说念主：李兴春  筹商东说念主：曹怡晨  客户服务电话：95733  公司网址：www.leadfund.com.cn （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东说念主：王珺  筹商东说念主：韩爱彬  客户服务电话：95188-8  公司网址:www.fund123.cn （25）上海攀赢基金销售有限公司  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116、128 号大华银行大厦 703 单元    法定代表东说念主：沈茹意    筹商东说念主：吴卫东    客户服务电话：021-68889082    公司网址:http://www.pytz.cn/   （26）泰信资产基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012    办公地址：北京市向阳区开国路 92 号世贸大厦 C 座 12 层    法定代表东说念主：张虎    客户服务电话：400-881-5596    公司网址:www.taixincaifu.com   （27）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法定代表东说念主：其实    筹商东说念主：朱佳慧    客户服务电话：4001818188    公司网址：http://www.1234567.com.cn/   （28）浙江同花顺基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903    办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室    法定代表东说念主：吴强    筹商东说念主：洪泓    客户服务电话：4008-773-772    公司网址：www.5ifund.com   （29）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦  法定代表东说念主：李柳娜  客户服务电话：010-62675369  公司网址：https://jr.sina.com.cn/ （30）北京雪球基金销售有限公司  住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  法定代表东说念主：李楠  筹商东说念主：袁永姣  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：danjuanapp.com （31）阳光东说念主寿保障股份有限公司  住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层  法定代表东说念主：李科  筹商东说念主：王超  客户服务电话：400-88-95510  公司网址:http://life.sinosig.com/ （32）珠海盈米基金销售有限公司  住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491(集结办公区)  办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 1201-1203 室  法定代表东说念主：肖雯  筹商东说念主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：https://www.yingmi.cn/ （33）中信证券（山东）有限使命公司  住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东说念主：姜晓林 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）     客户服务电话：95548     公司网址:http://sd.citics.com/     （34）中信证券华南股份有限公司     住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址：广州市珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     筹商东说念主：宋丽雪     客户服务电话：95396     公司网址:www.gzs.com.cn     （35）中信建投证券股份有限公司     住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳门内大街 188 号     法定代表东说念主：王常青     筹商东说念主：刘芸     客户服务电话：95587/400-888-8108     公司网址：www.csc108.com     （36）中信期货有限公司     住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层     法定代表东说念主：张皓     筹商东说念主：刘宏莹     客户服务电话：400-990-8826     公司网址：www.citicsf.com     二、基金登记机构     称号：格林基金经管有限公司     住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（施行楼层 15 层）1802、1803、1805、1806 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   筹商东说念主：孙斌杰   三、出具法律成见书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：陈颖华、早晨   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：容诚管帐师事务所（特等粗鄙合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   扩充事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   承办管帐师：蔡晓慧、李哲虹   筹商东说念主：蔡晓慧  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    六、基金的召募    一、召募的依据    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办 法》、基金合同偏激他关联划定，经 2023 年 10 月 8 日中国证监会证监许可〔2023〕2275 号 文注册。    本基金为契约型盛开式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 19 日，共召募基金份额 208,299,503.70 份（含利息结转），召募有用认购总户数为 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的告成   一、基金合同的告成   本基金合同于 2024 年 4 月 22 日肃穆告成。自基金合同告成日起，本基金经管东说念主肃穆运行 经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界  《基金合同》告成后，连气儿 20 个职业日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期申诉中给以败露；连气儿 60 个职业日出现前 述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个职业日内向中国证监会申诉并提议经管决策，如持续运 作、改造运作方式、与其他基金合并或者已矣基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     八、基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场地    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在本招募说 明书“五、筹商服务机构”部分筹商内容中列明或在基金经管东说念主网站公示。基金经管东说念主可根 据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的盛开日实时期    投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日的 交 易 时 间 （ 如 该 工 作日 为 非 港 股 通 交 易 日 时， 则 本 基 金 不 开 放），但基金经管东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎 回时除外。    基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特等情况，基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。    基金经管东说念主自基金合同告成之日起不杰出 3 个月运行办理申购，具体业务办理时期在申购 运行公告中划定。    基金经管东说念主自基金合同告成之日起不杰出 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时期在赎回 运行公告中划定。    在详情申购运行与赎回运行时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的运行时期。    基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或改造请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 准进行想象； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 权益不受毁伤并得到自制对待； 自行遴荐基金份额类别； 间、处理法则等在遵守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为 准。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构划定的轨范，在盛开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须按划定全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购告成。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活 效。投资者赎回请求告成后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期 货交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系 统或港股通资金交收法则限制或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能戒指的因素影响业务处 理经由时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个职业日划出。在发生无数赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条 款处理。   基金经管东说念主应以交易时期结果前受理有用申购和赎回请求确本日当作申购或赎回请求日 (T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的 有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式 查询请求的阐述情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构确 实给与到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于请求 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的阐述情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失 由投资者自行承担。 下，对上述业务办理时期进行调整，并依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上提前 公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为 1.00 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额 及交易级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东说念主累计持有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计持有基金份额的比例不得达到或者杰出基金总份额的 50%。法律法则或监管机构另有划定 的，从其划定。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，请求赎回份额精准 到极少点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 募说明书或筹商公告。 限请参见更新的招募说明书或筹商公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采选上述措施对基金边界给以戒指。具体见基金经管东说念主筹商公告。 制。基金经管东说念主必须在调整前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   六、申购费与赎回费  （1）投资者在申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费。   A 类基金份额申购费率如下： 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          A 类基金份额               申购金额                  申购费率      大于便是 100 万元，小于 500 万元           1.00%   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的商场扩充、销售、登记费等各项用度。  （2）投资者申购 C 类基金份额时，申购费为 0。   本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回该类基金份 额时收取。   A 类基金份额赎回费率如下：                          A 类基金份额         持有基金份额期限（N）                  赎回费率(%)              N             N≥180 天                    0%   对于赎回时 A 类基金份额持有不悦 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回 时 A 类基金份额持有满 30 天不悦 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财 产；对于赎回时 A 类基金份额持有满 90 天不悦 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 用。   C 类基金份额赎回费率如下：                          C 类基金份额         持有基金份额期限（N）                  赎回费率(%)              N≥30 天                    0%   对于赎回时 C 类基金份额持有不悦 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。 影响的情况下，对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），按监管部门要求履行必要手 续后，基金经管东说念主不错领受低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公 告。 法则划定及基金合同约定的情形下根据商场情况制定促销规划，如期或不如期开展基金促销 行动。在基金促销行动期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的自制性。具体处理原则与操作表率罢黜筹商法律法则以及监管部门、自律法则的规 定。   七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的想象   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。  （1）A 类基金份额申购费的想象如下：   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额 的想象结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。申购用度、净申购金额的想象按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛错产生的 收益或损失由基金资产承担。   例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资者当日投资 40 万元申购本基金 A 类 基金份额，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资者可得到的 A 类基金份额为：  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    净申购金额=400,000.00/（1+1.50%）＝394,088.67 元    申购用度=400,000.00-394,088.67＝5,911.33 元    申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份    即：投资者投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为   （2）C 类基金份额申购份额的想象如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000.00/1.0150=98,522.17 份    即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值 为 1.0150 元，可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    其中，赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按施行阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述想象结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额赎回金额的想象    例：某投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持随机期为三年，对应的赎回费率为    赎回总额=10,000.00×1.1500=11,500.00 元    赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元    赎回金额=11,500.00-0.00=11,500.00 元    即：投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持有期限为三年，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。   （2）C 类基金份额赎回金额的想象    例：某投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，持随机期为 30 天，对应的赎回费率为 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回总额=10,000.00×1.1500=11,500.00 元   赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元   赎回金额=11,500.00-0.00=11,500.00 元   即：投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，持有期限为 30 天，假设赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额的基金份额净值在本日收市后 想象，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经履行适当轨范，不错适当蔓延想象及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错撤消。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前按照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 易，导致基金经管东说念主无法想象当日基金资产净值。 毁伤现存基金份额持有东说念主利益时。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 技艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当暂 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金申购请求。 到或者杰出基金份额总额的 50%，或者变相回避前述 50%比例要求的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7、8 项情形时，基金经管东说念主不错采选比例阐述等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基 金经管东说念主有权断绝该等全部或部分申购请求。淌若投资东说念主的申购请求被全部或部分断绝 的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时收复 申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 易，导致基金经管东说念主无法想象当日基金资产净值,或者发生其他影响通过内地与香港股票商场 交易互联互通机制进行平方交易的情形。 接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 技艺仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额持有东说念主在请求 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金改造中转出申 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金改造中转入请求份额总额后的余额)杰出前一盛开 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。  （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回请求时，按平方赎回程 序扩充。  （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有艰苦或以为因支付投资 东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。   对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴荐脱期赎回或取消赎 回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。脱期的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础想象赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主的赎回请求杰出上一盛开日基金总份 额 10%以上的情形下，基金经管东说念主有权脱期办理其赎回请求。具体办理方法如下：对于该单个 基金份额持有东说念主当日杰出上一盛开日基金总份额 10%的赎回请求，应当全部自动进行脱期办 理。对于该单个基金份额持有东说念主未杰出上述比例的部分，基金经管东说念主有权根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并办 理。然而，如该基金份额持有东说念主在提交赎回请求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回请求将被撤消。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得杰出 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在划定媒 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 公告。 盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日各样基金份额的基金份额净值。 详情在划定媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金经管东说念主须依照《信息败露办法》最迟于 从头盛开日在划定媒介上刊登基金从头盛开申购或赎回公告，或根据施行情况在暂停公告中 明确从头盛开申购或赎回的时期，届时可不再另行发布从头盛开的公告。   十三、基金改造   基金经管东说念主不错根据筹商法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金经管东说念主管 理的其他基金之间的改造业务，基金改造不错收取一定的改造费，筹商法则由基金经管东说念主届 时根据筹商法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与筹商机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于适当条件 的非交易过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的轨范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的轨范收取转托管费。   十六、如期定额投资规划   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资规划，具体法则由基金经管东说念主另行划定。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资规划最低申购金额。  十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务法则决定是否一并冻结。   十八、基金份额转让   在适当法律法则划定且条件允许的情况下，基金经管东说念主不错根据筹交易务法则受理基金 份额持有东说念主通过中国证监会认同的交易场地或者交易方式进行基金份额转让的请求。具体由 基金经管东说念主提前发布公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或筹商公告。   二十、其他业务  在不违犯筹商法律法则、对基金份额持有东说念主的权利无实质性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金经管东说念主可制定相应的业务法则，届时无需召开 基金份额持有东说念主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   九、基金的投资   一、投资主见   在严格戒指投资组合风险的前提下，精选经久功绩优秀、质地优良的上市公司股票，力 争已毕基金资产的经久褂讪升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板偏激他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、证券公司 短期公司债券、政府救助债券、政府救助机构债券、短期融资券、超短期融资券偏激他经中 国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期存 款和其他银行进款）、货币商场器用、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监会的筹商划定。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投 资于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适当轨范 后，不错调整上述投资品种的投资比例或以变更后的划定为准。   本基金参与股指期货、国债期货，应适当法律法则划定和《基金合同》约定的投资限制 并遵守筹商期货等交易所的业务法则。   三、投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济及证券商场合座走势进行前瞻性研究，精良追踪资金流 向、商场流动性、交易特征和投资者情怀等因素，兼顾经济增长的经久趋势和短期经济周期 的波动，动态把抓不同资产类别的投资价值、投资时机以偏激风险收益特征的相对变化，对 未来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间 的配置比例、调整原则和调整范围。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金对股票资产的投资以港股通标的股票为主。本基金将结合国表里经济、行业发展 出路、公司基本面、海外可比公司估值水平、主流投资者商场行动等影响港股投资的主要因 素来调整港股权重配置比例和决定个股遴荐。   本基金充分阐发公司对企业内在价值研究的上风，以及基金司理团队对科技产业深度研 究的上风，从下到上选股与行业景气度追踪相结合，并力求指责组合波动。  （1）个股投资策略   本基金阐发公司基本面研究上风，结合企业内核、发展旅途、交易模式等要点分析与精 选个股，覆按公司基本面的中枢要素，如公司的行业地位和技艺壁垒、公司的成长性、资产 欠债、盈利才能等。本基金结合估值水仁爱企业基本面等筹商目的，精选出具备投资后劲的 个股。   定量分析方面，主要领受的目的包括： 率（P/B）、市销率（P/S）、企业价值倍数（EV/EBITDA）等； 产收益率(ROE)、投资本钱申诉率(ROIC)； 长率等；  （2）行业配置策略   本基金精良追踪科技行业景气度和行业人命周期，研究个股所在行业的景气度景况，包 括行业增速、行业商场容量、行业竞争步地等，重心存眷具有精良发展出路的行业。  （3）股票投资组合的构建   本基金将从下到上选股与中不雅行业研判相结合，空洞公司估值情况形成齐备的个股分 析，把抓优质成长股的投资好时机。   同期本基金安祥组合内标的的翻脸度，包括行业翻脸度、交易模子翻脸度、行业所处阶 段翻脸度等；以研究驱动投资，基于对个股意会深度而赋予不同的安全旯旮；通过行业中不雅 与景气度的研判，指责周期波动对投资组合的烦扰。  （4）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景况、行业景气度、公司竞争优 势、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   对于港股通标的股票，本基金主要领受“从下到上”的个股精选策略，安祥投资于交易 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的本色，并结合港股的专有上风，重心布局港股通标的股票中优秀的、稳健的高股息公 司；结合公司基本面、国内经济和筹商行业发展出路、香港商场资金面和投资者行动，以及 世界主要经济体经济发展出路和货币政策等因素，精选适当本基金投资主见的港股通标的股 票。  本基金将采选从上至下的投资策略，通过真切分析宏不雅经济、货币政策、利率水平、物 价水平以及风险偏好的变化趋势，从而详情债券的配置数目与结构。  具体而言，通过比拟不同券种之间的收益率水平、流动性、信用风险等因素评估债券的 内在投资价值，纯真运用多种策略进行债券组合的配置。  （1）利率债投资策略  久期是响应组合利率明锐性的最进犯目的。本基金将实时追踪迹响商场资金供给与需求 的要道变量，分析并算计收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线的变化情况制定相应的债券 配置策略，在利率水平高潮趋势中裁汰久期、在利率水平下落趋势中拉永久期，从而在债券 因商场利率水平变化导致的价钱波动中赢利。  （2）信用债投资策略  根据宏不雅经济的运行景况和周期阶段，基于行业运行的特征与一般性法则分析企业债 券、公司债券等刊行东说念主所处行业的发展趋势、商场景气度、竞争步地，以及结合刊行东说念主自身 财务景况、竞争上风和经管水对等因素，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的发 行契约，评价债券的信用级别，详情合理的企业债券、公司债券的信用风险利差。  在法律法则或监管机构允许的情况下，本基金将在严格戒指投资风险的基础上适当参与 股指期货、国债期货等金融器用的投资。  （1）股指期货投资策略  本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性 好、交易活跃的股指期货合约，充分探求股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期 保值策略，以改善投资组合的投资成果，指责投资组合的合座风险。  （2）国债期货投资策略  本基金的国债期货投资根据风险经管原则，以套期保值为目的，以对冲风险为主。国债 期货当作利率养殖品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。基金经管东说念主 将按照筹商法律法则的划定，结合对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性 和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上，烦嚣 已毕资产的经久褂讪升值。   本基金将空洞运用类别资产配置、久期经管、收益率弧线、个券遴荐和利差订价经管等 策略，在严格遵守法律法则和基金合同基础上，进行资产救助证券产物的投资。本基金将特 别安祥资产救助证券品种的信用风险和流动性经管，本着风险调整后收益最大化的原则，确 定资产救助证券类别资产的合理配置比例，保证本金相对安全和基金资产流动性，以期获取 经久褂讪收益。   在条件许可的情况下，基金经管东说念主可在不改变本基金既有投资主见、策略和风险收益特 征并在戒指风险的前提下，根据筹商法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 经管。届时基金参与融资业务的风险戒指原则、具体参与比例限制、用度出入、信息披 露、估值方法偏激他筹商事项按照中国证监会的划定偏激他筹商法律法则的要求扩充，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   未来，跟着商场的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不改变投资主见的前 提下，罢黜法律法则的划定，在履行适当轨范后，相应调整或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：  （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占 非现金基金资产的比例不低于 80%；  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港商场同期上市的 A+H 股合 并想象），其市值不杰出基金资产净值的 10％；  （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港 商场同期上市的 A+H 股合并想象），不杰出该证券的 10％，全皆按照关联指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；  （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得杰出基金资产净值  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例，不得杰出该资产救助证 券边界的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得超 过其各样资产救助证券共计边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有资产 救助证券期间，淌若其信用等级下落、不再适当投资轨范，应在评级申诉密布之日起 3 个月内 给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期盛开 基金）持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得杰出该上市公司可开通股票的 15%；本基金 经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得杰出该上市公司可流 通股票的 30%；全皆按照关联指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特等投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   （13）本基金参与股指期货交易，须遵守下列投资比例限制： 市值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 交易日基金资产净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交易，须遵守下列投资比例限制：  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 市值的 30%； 货合约价值，共计（轧差想象）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （16）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适当该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并想象，法律法则或监管机构另有划定从其划定；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述划定投资比例 的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特等情形除外。法律法 规另有划定的，从其划定。    基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起运行。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，本基金投资不再受筹商限制或自动遵守届时有用的法律法则或监管划定，无需另行召 开基金份额持有东说念主大会。    为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行戒指东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。筹商交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适当程 序后，本基金投资不再受筹商限制或自动遵守届时有用的法律法则或监管划定。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证港股通空洞指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*10%+一 年期东说念主民币如期进款基准利率(税后)*10%   中证港股通空洞指数考中适当港股通经历的粗鄙股当作样本股，领受解放开通市值加权 想象，响应港股通范围内上市公司的合座景况和走势，适互助为本基金港股通标的股票投资 的比拟基准。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、边界 最大的 300 只 A 股为样本的身分股指数，是现在中国证券商场中市值隐蔽率高、代表性强、流 动性好，同期公信力较好的股票指数，具有一定泰斗性，适互助为本基金股票类资产投资业 绩比拟基准。   一年期东说念主民币如期进款基准利率由中国东说念主民银行公布。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准现在马虎客不雅、合理地响应 本基金的风险收益特征。   淌若今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场重大接受的功绩比拟基准推 出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比拟基准的指数，或者商场发生变化导致 本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准所涉指数罢手发布时，本基金经管东说念主在与基金托 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当轨范后，可调整或变更功绩比拟基准并实时公 告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币商场基金，但 低于股票型基金。  本基金投资港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以 及交易法则等相反带来的特有风险。  七、基金经管东说念主代表基金期骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。  九、基金投资组合申诉  基金经管东说念主的董事会、董事保证本申诉所载贵寓不存在子虚记录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律使命。  基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同划定，复核了本申诉中的财 务目的、净值表现、投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性叙述或者 要紧遗漏。  以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度申诉，本投资组合申诉所载数据戒指 2025 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    序号              技俩          金额(元)                 占基金总资产的比例（%）             其中：股票                     6,413,440.38             30.60             其中：债券                               -                   -             资产救助证券                              -                   -             其中：买断式回购的                           -                   -             买入返售金融资产             银行进款和结算备付                 3,794,539.67             18.11             金共计    本基金本申诉期末未持有境内股票。            行业类别         公允价值(东说念主民币)               占基金资产净值比例（％） A 原材料                                     -                         - B 非日常生涯破钞品                  3,570,120.15                       20.59 C 日常破钞品                      911,797.31                         5.26 D 能源                                      -                         - E 金融                         131,512.46                         0.76  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） F 医疗保健                               -                               - G 工业                                 -                               - H 信息技艺                     1,220,964.75                          7.04 I 通信业务                               -                               - J 公用奇迹                      579,045.71                           3.34 K 房地产                                -                               - 共计                         6,413,440.38                        37.00       注：以上分类领受全球行业分类轨范（GICS）。                                                            占基金资产   序         股票代码     股票称号     数目(股)           公允价值(元)          净值比   号                                                            例（％）       本基金本申诉期末未持有债券投资。       本基金本申诉期末未持有债券投资。       本基金本申诉期末未持有资产救助证券。       本基金本申诉期末未持有贵金属。       本基金本申诉期末未持有权证投资。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本申诉期末未持有股指期货。  本基金本申诉期末未持有国债期货。  （1）本申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未发生被监管部门立案窥探，或 在本申诉编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形。  （2）申诉期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同划定的备选股票库。  （3）其他资产组成   序号             称号             金额(元)  （4）申诉期末持有的处于转股期的可改造债券明细  本基金本申诉期末未持有处于转股期的可改造债。  （5）申诉期末前十名股票中存在开通受限情况的说明  本基金本申诉期末持有的前十名股票中不存在开通受限的情况。  （6）投资组合申诉附注的其他笔墨描绘部分  由于四舍五入原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。     格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        十、基金的功绩      基金经管东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金功绩目的不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后施行收益水平 要低于所列数字。  格林港股通臻选夹杂A                                       功绩比拟                      份额净值    功绩比拟             份额净值                      基准收益     阶段               增长率标    基准收益             ①-③      ②-④             增长率①                      率轨范差                      准差②      率③                                        ④ 日至2024年     17.16%   1.57%   19.49%   1.18%   -2.33%   0.39% 日至2025年3    16.68%   1.56%   11.55%   1.35%   5.13%    0.21% 月31日 自基金合同 告成日至 日  格林港股通臻选夹杂C                                       功绩比拟                      份额净值    功绩比拟             份额净值                      基准收益     阶段               增长率标    基准收益             ①-③      ②-④             增长率①                      率轨范差                      准差②      率③                                        ④ 日至2024年     17.98%   1.56%   19.49%   1.18%   -1.51%   0.38% 日至2025年3    16.94%   1.57%   11.55%   1.35%   5.39%    0.22% 月31日 自基金合同 告成日至     格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日 比拟 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样有价证券及单据价值、银行进款本息、基金应收款项以及 其他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据筹商法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户及投资所需的其他专 用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自 有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的扶持和贬责  本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章撤消或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券/期货交易场地的交易日以及国度法律法则划定需要 对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖器用、资产救助证券和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在详情筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准 则》、监管部门关联划定。  （一）对存在活跃商场且马虎获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可着实响应公允价 值的，应酬谢价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中探求不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制当作特征探求。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批持有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有弥散可利用数据和 其他信息救助的估值技艺详情公允价值。领受估值技艺详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并详情公允价 值。   四、估值方法  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱；  （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法则另有划定的除外），考中第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；  （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（法则另有划定的除外），考中第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间考中第三方估值基准 服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期充分探求刊行东说念主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值；  （4）对于在交易所商场上市交易的公斥地行的可改造债券等有活跃商场的含转股权的债 券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券考中估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公斥地行未上市的股票，领受估值技艺详情公允价值；  （3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地 行股票时公司激动公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会关联划定详情公 允价值；  (4) 对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，领受在当前情况下适用 而且有弥散可利用数据和其他信息救助的估值技艺详情其公允价值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率的中间价，或其他不错 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 响应公允价值的汇率进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的自制性。 划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及筹商法 律法则的划定或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商经管。   根据关联法律法则，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的成见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的想象 结果对外给以公布。   五、估值轨范 净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目想象，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基 金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主于每个估值日想象基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定 公告。 合同的约定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按划定对外公 布。   六、估值差错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类基金份 额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的错误形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的使命东说念主应当对由于该估值 差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担赔 偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据想象差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平 不可想到、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述划定扩充。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被差错处理或形成其他差错，因不可抗力 原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应 负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错使命方应实时融合各方，及 时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命方未实时 更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错使命方对顺利损失承担补偿责 任；若估值差错使命方仍是积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿使命。估值差错使命方应酬更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确 保估值差错已得到更正。  （2）估值差错的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而且仅对估值 差错的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错使命 方仍应酬估值差错负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其 他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取欠妥得利的 当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获 得的欠妥得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值差错使命方。  （4）估值差错调整领受尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因详情估值 差错的使命方；  （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和补偿损 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值想象出现差错时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并 采选合理的措施防守损失进一步扩大。  （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。淌若行业有通行作念 法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责想象，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个估值日交易结果后想象当日的基金资产净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核阐述后发送给基金管 理东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按划定给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特等情况的处理 差不当作基金资产估值差错处理。 构发送的数据差错等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是采选必要、适当、合理的措施 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行检验，然而未能发现该差错或即使发现差错，但因前述原因无法实时更正的。由此形成 的基金资产估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主 应当积极采选必要的措施摒除或削弱由此形成的影响。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指戒指收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益的 孰低数。   三、基金收益分配原则 体分配决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配 方式是现金分成； 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 经管东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分配决策，本基金吞并类别的每一基金份额享有同 均分配权；   本基金每次收益分配比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。在不违犯法律法则且对基金 份额持有东说念主无实质性不利影响的情况下，基金经管东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行 调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明戒指收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后，在 2 日内在划定媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务规 则》扩充。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，主袋账户份额称心基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分配，该分成条件不适用于侧袋账户份额。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 交收费、交易系统使用费、交易费等；   上述基金用度由基金经管东说念主在法律法则划定的范围内参照公允的商场价钱详情，法律法 规另有划定时从其划定。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的想象方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商经管。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的想象方法如下： 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商经管。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的年销售服务费率为 0.40%。销售 服务费计提的想象公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行核 对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商经管。上述“一、基金用度的种类”中第 4 －11 项用度，根据关联法则及相应合同划定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托 管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的划定。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：淌若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 照关联划定编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介公告。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十六、基金的信息败露  一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险经管划定》、《基金合同》偏激他关联划定。  二、信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法则和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予败露的基金信息通过适当 中国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息败露办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者马虎按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。  三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓提要 东说念主大会召开的法则及具体轨范，说明基金产物的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应在 三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金已矣运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明 书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》告成后，基金产物贵寓提要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在 三个职业日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金已矣运作 的，基金经管东说念主不再更新基金产物贵寓提要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在划定报刊上；将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管合同登 载在划定网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主 应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。  （三）《基金合同》告成公告  基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》告成 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》告成后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 划定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点败露盛开日各样基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年度和年度 临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的想象方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者马虎在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉  基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在划定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在划定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐报 告应当经适当《证券法》划定的管帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在划定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在划定报刊上。  基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉 登载在划定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在划定报刊上。  《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他进犯信息”项下披 露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的特有 风险，中国证监会认定的特等情形除外。  基金经管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险分 析等。  （七）临时申诉  本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在划定 报刊和划定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。  （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场好意思丽传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  （十）投资国债期货信息败露   本基金投资国债期货的，基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和 招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的交易 政策和交易主见等。  （十一）投资股指期货信息败露   本基金投资股指期货的，基金经管东说念主应在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中败露的股指期货交易情况，应当包括交易政策、持仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易政策和交易主见等。  （十二）投资资产救助证券信息败露   本基金投资于资产救助证券的，基金经管东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中败露其持有 的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产救助证 券明细。   基金经管东说念主应在基金季度申诉中败露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占 基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明 细。  （十三）投资港股通标的股票信息败露   基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中败露港股通交易的筹商情况。  （十四）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的划定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。  （十五）中国证监会划定的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主 员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会筹商基金信息败露内容与 格式准则等法律法则的划定。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期申诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓提要、基金算帐申诉等公开败露的筹商基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊败露本基金的信息。基金经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证筹商报 送信息的着实、准确、齐备、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于划定媒介败露信息，而且在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律成见书的专科机构，应 当制作职业底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》已矣后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律法则的筹商规 定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当按照筹商法律法则划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延败露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致的，可暂停或蔓延败露基金信 息： 时； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个职业日内遴聘适当《证券法》划定 的管帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况详情是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。无数赎回按 照单个盛开日内主袋账户份额净赎回请求杰出前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主想象各 项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探求主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适当《企业会 计准则》的筹商要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 提。 支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主皆应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按照筹商法律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并已矣侧袋机制后，基金经管东说念主应实时遴聘适当《证券 法》划定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。  七、侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、已矣侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。  基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期申诉中败露申诉期内侧袋账户筹商信 息，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度 申诉进行审计时，应酬申诉期内基金侧袋机制运行筹商的管帐核算和年度申诉败露等发表审 计成见。  八、法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有划定的，从其划定。本招募说明书 中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、筹商划定不一致的，以届时的法律法则、相 关划定为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当轨范后，可顺利对本部天职容 进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十八、风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  （一）商场风险  证券商场价钱因受各样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。  （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。  （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。  （3）上市公司的筹备景况受多种因素影响，如商场、技艺、竞争、经管、财务等皆会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。  （1）信用风险  基金在交易过程中发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失言、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料指责导致债券价钱下落，或者债券回购交易到期时交易 敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。  （2）利率风险  商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，淌若商场利率高潮，本基金持有 债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而淌若商场利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。  （3）收益率弧线风险  淌若基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。  （4）利差风险  债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。  （5）商场供需风险  淌若宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹备环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 化，最终影响债券商场的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。  （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩张率，从而导致投资者持有本基金资产施行 购买力下落。  （二）本基金的特有风险   本基金可投资于股指期货、国债期货，若投资期货，主要存在以下风险：  （1）商场风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。  （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。  （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。  （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者扶持期货合约头寸所要求的 保证金而带来的风险。  （5）信用风险：是指经纪公司失言而产生损失的风险。  （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者粗放，或者系统出 现故障等原因形成损失的风险。   本基金可参与资产救助证券投资，可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产救助证券投资进行有 效的风险评估和戒指。   本基金可投资于科创板股票，可能会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易 法则等相反带来的特有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、信用风险、集结度风 险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基 金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于 科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：  （1）商场风险。科创板个股集结来悔改一代信息技艺、高端装备、新材料、新能源、节 能环保及生物医药等高新技艺和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈 利、现金流、估值均存在省略情趣，与传统二级商场投资存在相反，合座投资难度加大，个 股商场风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20%以 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。  （2）流动性风险。科创板合座投资门槛较高，个东说念主投资者必须称心交易满两年而且资金 在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批开通盘导 致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他筹商流动性风险。  （3）信用风险。科创板试点注册制，对筹备景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的 退市轨制，科创板个股存在退市风险。  （4）集结度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集结投资于少量 个股，商场可能存在高集结度景况，合座存在集结度风险。  （5）系统性风险。科创板企业均为商场认同度较高的科技翻新企业，在企业筹备及盈利 模式上存在趋同，是以科创板个股筹商性较高，商场表现欠安时，系统性风险将更为显耀。  （6）政策风险。国度对高新技艺产业扶持力度及喜爱进度的变化会对科创板企业带来较 大影响，海外经济局势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响，这将导致商场 价钱波动，从而产生风险。   本基金不错投资于港股通标的股票，与之筹商的特有风险包括但不限于： 象、税务政策、商场轨制等方面皆有一定的限制，而且此类限制可能会不休调整，这些限制 因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场形成缺乏，从而对投资收益以及平方的申购赎 回产生顺利或蜿蜒的影响。 将靠近包括但不限于如下特等风险：   ① 香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的划定，因此逐日涨 跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；   ② 只须内地和香港两地均为交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可平方交易，港股通标的股票不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③ 香港出现台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他情形时，香港聚合交易所（以下简 称“联交所”）将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内 地证券交易服务公司认定的交易特地情况时，内地证券交易服务公司将可能暂且提供部分或 者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；   ④ 投资者因港股通股票权益分配、改造、上市公司被收购等情形或者特地情况，所取得 的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，证券交易所另有 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 划定的除外；因港股通股票权益分配或者改造等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、改造或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有筹商权益，但不得通过港股通买入或卖 出；  ⑤ 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票国结算对投资者设定的意 愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有当作 想象基准；投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数；  ⑥ 汇率风险。投资港股通标的股票还靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造 成影响；  ⑦港股通额度限制。现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可 能靠近因港股通商场逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的，从而错失投资契机的风 险。  （三）流动性风险  流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于：  在商场或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法赶紧、低成土产货调整基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。  由于盛开式基金的特等要求，本基金必须保持一定的现金比例以应酬赎回要求，在经管 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”，谨慎了解本基金的申购以及赎回安排。  在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错空洞利用备用的流动性风险经管器用以减 少或应酬基金的流动性风险，投资者可能靠近暂停申购或申购请求被断绝、赎回请求被暂停 接受或脱期办理、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受摆 动订价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。  本基金主要投资于国内具有精良流动性的金融器用。跟着我国股票、债券商场交易机制 的迁延完善、投资者结构的优化、信息败露筹商法律法则的推出，我国的股票和债券商场已 经具备较好的流动性。同期，基金经管东说念主在个券遴荐时将精选具有精良流动性的优质标 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的。因此，本基金拟投资的商场合座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎 回安排。   基金经管东说念主已建立里面无数赎回话对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金经管东说念主会根据施行情况进行流动性 评估，阐述是否不错接受统统赎回请求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管 理东说念主会在充分评估基金组结伴产变现才能、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础 上，审慎接受、阐述赎回请求。基金经管东说念主不错采选备用的流动性风险经管应酬措施，包括 但不限于：（1）脱期办理无数赎回请求；（2）暂停接受赎回请求；（3）降速支付赎回款 项；（4）中国证监会认定的其他措施。  （1）脱期办理无数赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的 情形及处理方式”，谨慎了解本基金脱期办理赎回请求的情形及轨范。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回请求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，谨慎了解本基金暂停接 受赎回请求的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”，谨慎了解本基金降速支 付赎回款项的情形及轨范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般平方情形下有所蔓延。  （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。  （5）暂停基金估值 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，谨慎了解本基金暂停估值的情形及轨范。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回请求或降速 支付赎回款项。  （6）领受舞动订价机制  当发生大额赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的自制 性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个详情比例时，相应调增或调减基金份额净 值。因此，在无数赎回情形下，淌若经管东说念主领受舞动订价器用，当日赎回的基金份额净值会 被调减。  （7）启动侧袋机制  投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，谨慎了解本基金侧袋机制的情形及程 序。  侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用防止并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平方盛开赎回。因此，启用侧袋机制时，持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定 资产的变面前期具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣而且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金如期 申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。  基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东说念主想象各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探求主袋账 户资产，并根据筹商划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金败露的功绩目的不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。  （四）信用风险  信用风险主要指债券、资产救助证券等信用证券刊行主体信用景况恶化，导致信用评级 下落致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因失言而 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产生的证券交割风险。  （五）积极经管风险   在施行投资操作过程中，基金经管东说念主可能限于常识、技艺、教训等因素而影响其对筹商 信息、经济局势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩表现不一定持续优于其 他品种。  （六）操作或技艺风险   筹商当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面戒指存在颓势或者东说念主为因素形成操作诞妄 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门讹诈、交易差错、IT 系统故 障等风险。   在盛开式基金的各样交易行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。  （七）政策变更风险   因筹商法律法则或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法戒指的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而 引起基金净值波动的风险、筹商法则的修改导致基金投资范围变化，基金经管东说念主为调整投资 组合而引起基金净值波动的风险等。  （八）其他风险   接触、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金经管东说念主自身 顺利戒指才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其 收益或本金安全。   基金经管东说念主承诺以敦厚信用、勤勉尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值潦倒并不预示其未来功绩表现。基 金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自尊”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自期骗命。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、已矣与基金财产算帐  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。  二、《基金合同》的已矣事由  有下列情形之一的，经履行筹商轨范后，《基金合同》应当已矣： 接的；  三、基金财产的算帐 算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 合《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的管当事人说念主员。 和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》已矣情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律 成见书； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适当《证券法》划定的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在划定网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在 划定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则划定的最 低期限。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容节录  一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金经管东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并经管基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行动进行监督和处理；  （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》划定的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与改造的请求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提供 服务的外部机构；  （16）在适当关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、转 换、如期定额投资和非交易过户等的业务法则；  （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》告成之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险戒指、流动性风险经管、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等制 度，保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选适当合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定想象并公告基金净值信息，详情各样基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定，履行信息败露及申诉义务；  （12）保守基金交易狡饰，不知道基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他关联划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予逃匿，不向他东说念主知道，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其 提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收 益；  （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按划定保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他筹商贵寓，保存 期限不少于法律法则划定的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时期发出，而且保证投资者能 够按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关联贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分配； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （19）靠近已矣、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会并文书基金托 管东说念主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；  （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动 承担使命；  （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；  （25）扩充告成的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按划定向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册资 料；  （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权利与义务  （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法则的划定和《基金合同》的约定安全扶持基 金财产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及国 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据筹商商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货交易资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；  （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）自基金合同告成之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管合同》的划定以敦厚 信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶持基金财产； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场地，配备弥散的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所 托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面相互孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；  （5）扶持由基金经管东说念主代表基金坚韧的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易狡饰，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定另有划定外，在 基金信息公开败露前给以逃匿，不得向他东说念主知道，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金经管东说念主想象的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、各样 基金份额申购、赎回的价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具成见，说明基金经管东说念主 在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金经管东说念主有未扩充《基 金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商贵寓，保存期限不少于法律 法则划定的最低期限；  （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按划定制作筹商账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或关联划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联划定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则的划定和《基金合同》的约定监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近已矣、照章被撤消或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会和银行业监督 经管机构，并文书基金经管东说念主；  （19）因违犯《基金合同》约定导致基金财产损失机，首肯担补偿使命，担任托管东说念主期间 的补偿使命不因其退任而免除；  （20）按划定监督基金经管东说念主按法律法则的划定和《基金合同》约定履行我方的义务，基 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东说念主因违犯《基金合同》约定形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；  （21）扩充告成的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项期骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）阐发阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金产物贵寓提要等信息败露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）存眷基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》已矣的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）扩充告成的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （9）遵守基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的筹商交易及业务法则；  （10）提供基金经管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保证 其着实性；  （11）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或《基金合同》另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。  （一）召开事由 基金份额持有东说念主大会：  （1）已矣《基金合同》；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）改造基金运作方式；  （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范或提高销售服务费率，但法律法则要求调 整该等报酬轨范或提高销售服务费率的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会轨范；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基 金经管东说念主收到提议当日的基金份额想象，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大 会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会： 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （5）增多、取消或调整基金份额类别建树；  （6）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调整关联认购、申购、赎回、改造、基金交 易、非交易过户、转托管等业务法则；  （7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配 合。 有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开，并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。  （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主大理会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时期、地点和会议款式；  （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；  （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、表决意 见寄交的截止时期和收取方式。 监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决成见的计票 进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决成见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决成见的计票进 行监督的，不影响表决成见的计票效劳。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有基金份额 的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解适当法律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金经管东说念主理有的登记贵寓相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连气儿公布筹商领导 性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管 东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份额持有 东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取表决成见的，不影响表决效劳；  （3）本东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表决 成见或授权他东说念主代表出具表决成见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决成见或授权他东说念主代表 出具表决成见；  （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决成见 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的奉求东说念主理有 基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲解适当法律法则、《基金合同》和会议文书 的划定，并与基金登记机构记录相符。 亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大 会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。 下，授权方式不错领受书面、收罗、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式在 会议文书中列明。  （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会商量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定轨范详情和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以十分决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。改造基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管 东说念主、已矣《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提交适当会议通 知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文书划定的表 决成见视为有用表决，表决成见朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （七）计票 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议 运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基 金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公布计票结 果。  （3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有疑议，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派 代表对表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。基金份额持有东说念主大会决议自告成之 日起 2 日内在划定媒介上公告。淌若领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充告成的基金份额持有东说念主大会的决 议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 之一）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致筹商内容被取消或变更的，基 金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主履行适当轨范后，可顺利对本部天职容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、扩充方式  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指戒指收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益的 孰低数。  （三）基金收益分配原则 体分配决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分配 方式是现金分成； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 经管东说念主可对各样别基金份额分别制定收益分配决策，本基金吞并类别的每一基金份额享有同 均分配权；  本基金每次收益分配比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。在不违犯法律法则且对基金 份额持有东说念主无实质性不利影响的情况下，基金经管东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行 调整，不需召开基金份额持有东说念主大会。  （四）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明戒指收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配决策的详情、公告与实施  本基金收益分配决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后，在 2 日内在划定媒介公 告。  （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的想象方法，依照《业务规 则》扩充。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，主袋账户份额称心基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分配，该分成条件不适用于侧袋账户份额，详见招募说明 书的划定。  四、基金财产经管、运用关联用度的提取、支付方式与比例  （一）基金用度的种类 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 交收费、交易系统使用费、交易费等；   上述基金用度由基金经管东说念主在法律法则划定的范围内参照公允的商场价钱详情，法律法 规另有划定时从其划定。  （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。经管费的想象方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商经管。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的想象方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商经管。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的年销售服务费率为 0.40%。销售 服务费计提的想象公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行支付，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行核 对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商经管。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应合同划定，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 失；  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的划定。  （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。   五、基金财产的投资主见、投资范围和投资标的  （一）投资主见      在严格戒指投资组合风险的前提下，精选经久功绩优秀、质地优良的上市公司股 票，力求已毕基金资产的经久褂讪升值。  （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板偏激他经中 国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行 和上市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、证券公司短 期公司债券、政府救助债券、政府救助机构债券、短期融资券、超短期融资券偏激他经中国 证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款 和其他银行进款）、货币商场器用、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监会的筹商划定。 本基金可根据法律法则和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当轨范后，不错 将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资 于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 约、国债期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 、应收申购款 等。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适当轨范 后，不错调整上述投资品种的投资比例或以变更后的划定为准。   本基金参与股指期货、国债期货，应适当法律法则划定和《基金合同》约定的投资限制 并遵守筹商期货等交易所的业务法则。  （三）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：  （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占 非现金基金资产的比例不低于 80%；  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港商场同期上市的 A+H 股合 并想象），其市值不杰出基金资产净值的 10％；  （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港市 场同期上市的 A+H 股合并想象），不杰出该证券的 10％，全皆按照关联指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；  （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得杰出基金资产净值的  （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；  （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例，不得杰出该资产救助证券 边界的 10％；  （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得杰出 其各样资产救助证券共计边界的 10％；  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有资产 救助证券期间，淌若其信用等级下落、不再适当投资轨范，应在评级申诉密布之日起 3 个月内 给以全部卖出；  （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （11）本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期盛开 基金）持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得杰出该上市公司可开通股票的 15%；本基金 经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得杰出该上市公司可流  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 通股票的 30%；全皆按照关联指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特等投资组合可不受前述比例限制；  （12）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；  （13）本基金参与股指期货交易，须遵守下列投资比例限制： 市值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 交易日基金资产净值的 20%；  （14）本基金参与国债期货交易，须遵守下列投资比例限制： 市值的 30%； 货合约价值，共计（轧差想象）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 交易日基金资产净值的 30%；  （15）本基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；  （16）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；  （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 15%；因证券 商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适当该比 例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；  （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并想象，法律法则或监管机构另有划定从其划定； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述划定投资比例 的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特等情形除外。法律法 规另有划定的，从其划定。  基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同告成之日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，本基金投资不再受筹商限制或自动遵守届时有用的法律法则或监管划定，无需另行召 开基金份额持有东说念主大会。   为调节基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不朴直的证券交易行动；  （7）法律、行政法则和中国证监会划定退却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行戒指东说念主或者 与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。筹商交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适当程 序后，本基金投资不再受筹商限制或自动遵守届时有用的法律法则或监管划定。  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所成见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的划定。  六、基金净值的想象方法和公告方式  （一）基金资产净值的想象方法  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）基金净值信息  《基金合同》告成后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 划定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点败露盛开日各样基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年度和年度 临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同祛除和已矣的事由、轨范以及基金财产算帐方式  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在划定媒介公告。  （二）《基金合同》的已矣事由  有下列情形之一的，经履行筹商轨范后，《基金合同》应当已矣： 接的；  （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 合《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不错聘用必要的管当事人说念主员。 和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》已矣情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律 成见书；  （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。  （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适当《证券法》划定的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在划定网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在 划定报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则划定的最 低期限。   八、争议经管方式   各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁法则 进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽责地 履行基金合同划定的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政 区和台湾地区法律）统率。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地和 营业场地查阅。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十一、基金托管合同的内容节录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称号：格林基金经管有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（15）1801-07A   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 5 号 楼 财 富 金 融 中 心 47 层 （ 电 梯 层 58 层）04、05、06 号   邮政编码：100020   法定代表东说念主：高永红   成立时期：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266 号   组织款式：有限使命公司   注册本钱：20000 万元东说念主民币   存续期间：永续筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管和中国证监会许可的其 他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管业务批准文号：证监许可〔2009〕673 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱：923.84 亿元   存续期间：持续筹备 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   筹备范围：给与公众进款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的 其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比 例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐轨范的，基金经管东说念主 应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金施行投资是否适当基 金合同对于证券遴荐轨范的约定进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板偏激他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、证券公司 短期公司债券、政府救助债券、政府救助机构债券、短期融资券、超短期融资券偏激他经中 国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期存 款和其他银行进款）、货币商场器用、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用，但须适当中国证监会的筹商划定。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当轨范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投 资于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行适当轨范 后，不错调整上述投资品种的投资比例或以变更后的划定为准。   本基金参与股指期货、国债期货交易，应适当法律法则划定和《基金合同》约定的投资 限制并遵守筹商期货等交易所的业务法则。   本基金的投资组合罢黜以下限制：   基金的投资组合应罢黜以下限制：  （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占 非现金基金资产的比例不低于 80%；  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港商场同期上市的 A+H 股合 并想象），其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港 商场同期上市的 A+H 股合并想象），不杰出该证券的 10％，全皆按照关联指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得杰出基金资产净值 的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救助证券的比例，不得杰出该资产救助证 券边界的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产救助证券，不得超 过其各样资产救助证券共计边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有资产 救助证券期间，淌若其信用等级下落、不再适当投资轨范，应在评级申诉密布之日起 3 个月内 给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金经管东说念主经管的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期盛开 基金）持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得杰出该上市公司可开通股票的 15%；本基金 经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得杰出该上市公司可流 通股票的 30%；全皆按照关联指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定 的特等投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   （13）本基金参与股指期货交易，须遵守下列投资比例限制： 市值的 20%；  格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合基金合同对于股票投资比例的关联约定； 交易日基金资产净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交易，须遵守下列投资比例限制： 市值的 30%； 货合约价值，共计（轧差想象）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （16）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 15%；因证 券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适当该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并想象，法律法则或监管机构另有划定从其划定；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述划定投资比例 的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会划定的特等情形除外。法律法 规另有划定的，从其划定。    基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起运行。法律法则或监管部门另有划定 的，从其划定。    法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当程 序后，本基金投资不再受筹商限制或自动遵守届时有用的法律法则或监管划定，无需另行召 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 开基金份额持有东说念主大会。  （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及基金合同的约定对下述基金投资退却行动进 行监督。除本合同另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资退却行 为进行监督。   根据法律法则的划定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行动：   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行适当程 序后，本基金投资不再受筹商限制或自动遵守届时有用的法律法则或监管划定。   根据法律法则关联从事关联交易的划定，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本 机构有控股关系的激动、施行戒指东说念主或与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单偏激更 新，按两边约定的方式提交，并确保所提供名单的着实性、齐备性、全面性。名单变更后,基 金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职业日内进行回函阐述已闻名单的变 更。名单变更时期以基金托管东说念主发出回函阐述的时期为准。淌若基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督经由，基金经管东说念主仍违纪进行交易，并形成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担责 任，基金托管东说念主不承担任何损构怨使命。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联方进行法律法则退却基金从事的交易时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采选必要措施阻滞该交易的发生，若基金托管东说念主采选必要措 施后仍无法阻滞该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉，由此形成的损构怨使命 由基金经管东说念主承担。对于交易所场内已成交的违纪交易，基金托管东说念主应按筹商法律法则和交 易所法则的划定进行结算，同期向中国证监会申诉，基金托管东说念主不承担由此形成的损构怨责 任。  （三）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、施行戒指东说念主 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适当基金的投资主见和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防守 利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱扩充。筹商交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行间 债券商场进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法则及行业轨范的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金 托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主未按要求提供银行间债券商场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职 责，由此形成的损构怨使命均由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时文书基金托管 东说念主，新名单自基金托管东说念主阐述后告成，新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金经管东说念主根据商场情况需要调整银行间债券商场 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个职业 日内与基金托管东说念主阐述，两边共同协商经管。淌若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内 的银行间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金经管东说念主，经提醒后基金经管东说念主仍未改正 的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信戒指和交易方式进行戒指，按银行间债券商场的交易 法则进行交易，并负责经管因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担 由此形成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易 时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，经提醒后基金经管东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损构怨使命。  （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及基金合同的约定，对基金经管东说念主遴荐进款银 行进行监督。   基金投资银行进款的，基金经管东说念主应根据法律法则的划定及基金合同的约定，详情适当 条件的统统进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适当关联划定进行监督，如基金经管东说念主未按要求提 供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此形成的损构怨使命均由基金 经管东说念主承担。   本基金投资银行进款应适当如下划定： 议，明确基金经管东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 料、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法》等关联法律法则，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项划定。  （六）基金托管东说念主对基金投资开通受限证券的监督 问题的文书》等关联法律法则划定。 券刊行经管办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等开通受限证券。 会批准的关联基金投资开通受限证券的投资决策经由、风险戒指轨制。基金投资非公斥地行 股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资开通受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。  基金经管东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时期进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的真 实、齐备，并应至少于拟扩充投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证 基金托管东说念主有弥散的时期进行审核。 知》划定，对基金经管东说念主是否遵守法律法则进行监督，并审核基金经管东说念主提供的关联书面信 息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资开通受 限证券前就该风险的摒除或防守措施进行补充书面说明，并保留稽查基金经管东说念主风险经管部 门就基金投资开通受限证券出具的风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝扩充关联指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权申诉中国证监会。  （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及基金合同的约定，对基金资产净值想象、各 类基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、筹商信息 败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。  淌若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将子虚的功绩表现数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命。  （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违犯法律法 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 规、基金合同和本托管合同的划定，应实时以书面款式文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文书后应不才一交易日内及 时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查, 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在 上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他关联划定，或者违犯基金 合同约定的，应当断绝扩充，立即文书基金经管东说念主实时改正。如基金经管东说念主断绝改正的，基 金托管东说念主有权申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易轨范仍是告成的指示违犯法律、行政法则和其他有 关划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并实时向中国证监会申诉。   基金托管东说念主依照筹商法律法则、基金合同及托管合同约定履行了监督职责，基金经管东说念主 仍违犯法律法则划定、基金合同或托管合同约定的投资退却行动而形成基金财产损失的，由 基金经管东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。  （九）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金经管东说念主 应积极配合提供筹商数据贵寓和轨制等。  （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧犯法、违游记动，应实时申诉中国证监会，同期 文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东说念主无朴直根由，拒 绝、阻滞对方根据本合同划定期骗监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。  （十一）基金经管东说念主应当遵守中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法则，不参与涉嫌 洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法犯法行动；为照章履行反洗钱义务，主动配合基金托管东说念主 开展客户及受益东说念主身份识别与称职窥探，提供着实、准确、齐备客户及受益东说念主贵寓。对具备 合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要 乞降里面划定采选必要管控措施。   基金份额持有东说念主应向基金经管东说念主提供法律法则划定的信息贵寓及身份讲解文献，配合基 金经管东说念主完成基金份额持有东说念主适当性经管、非住户金融账户涉税信息的称职窥探、反洗钱等 监管划定的职业。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券/期货账户及投资所需的其他账 户，实时、准确复核基金经管东说念主想象的基金资产净值、各样基金份额净值，根据基金经管东说念主 指示办理算帐交收且如际遇问题应实时反馈、筹商信息败露和监督基金投资运作是否对非公 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 开信息逃匿等行动。   基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主扶持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交筹商贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的 齐备性和着实性，在划定时期内答复基金经管东说念主并改正。  （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本合同偏激他关联划定时，应实时以书面款式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文书后应不才一职业日前实时查对并以书面款式给基金经管东说念主发出回函，说明违纪原 因，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进 行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交筹商贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和着实性，在划定时期内答复基金 经管东说念主并改正等。基金经管东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。  （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时申诉中国证监会和银行业监督 经管机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，断绝、阻滞对方根据本合同划定期骗监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应申诉中国证监 会。   四、基金财产的扶持  （一）基金财产扶持的原则 分、分配基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东说念主扶持期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿使命。 基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐备与孤独。 扶持基金财产。 托管东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金经管 东说念主负责与关联当事东说念主详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金经管东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的，基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命，但 应给予必要的配合。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 束前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归基 金份额持有东说念主统统。基金召募期产生的利息以登记机构的记录为准。 额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等关联划定后，基金经管东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具 筹商讲解文献，基金经管东说念主在划定时期内，遴聘适当《证券法》划定的管帐师事务所进行验 资，出具验资申诉，验资申诉中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资申诉由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金银行账户的开立和经管 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主扶持和使用。本基金 一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过本基金的银行账户进行。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。  （四）第三方存管账户的开立和经管   基金经管东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管账户即托管 账户，基金经管东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需贵寓。  （五）基金证券账户的开立和经管 基金的证券账户，账户称号以施行开立为准。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。  （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和经管  基金经管东说念主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东说念主办理客户交易结算签约 手续。证券资金账户开立后，基金经管东说念主将证券资金账户的开户贵寓（复印件）加盖业务专 用章后交基金托管东说念主留存。基金经管东说念主对质券资金账户不建树每笔汇划资金上限和当日累计 汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送银 证转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金交往划拨的指示），基金托管东说念主按照基金管 理东说念主的有用银证转账指示完成资金划拨。  本基金交易所证券交易资金领受第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在 基金经管东说念主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金经管东说念主所遴荐的 证券筹备机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责扶持证券资 金账户内存放的资金。  （七）债券托管账户的开设和经管  基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间商场算帐股份有限公司的关联划定，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 经管东说念主代表基金坚韧宇宙银行间债券商场债券回购主合同。  （八）其他账户的开立和经管 理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联法则使用并经管。  （九）基金财产投资的关联有价凭证等的扶持  基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 扶持，扶持凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的扶持 库；也可存入登记结算机构的代扶持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用戒指下的什物证券在基金托管东说念主扶持期间的损 坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有 效戒指的证券偏激他基金财产不承担扶持使命。  （十）与基金财产关联的要紧合同的扶持 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   除合同另有划定外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一 方持有两份以上的底本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管 理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个职业日内将底本投递 基金托管东说念主处。要紧合同的扶持期限不得低于法律法则划定的最低期限。对于无法取得二份 以上的底本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协 商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值想象和管帐核算  （一）基金资产净值的想象及复核轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指估值日某类基金资产净值除以该估值日该类基金份额余额后的数 值。   由于基金用度的不同，本基金各样基金份额将分别想象基金份额净值，各样基金份额净 值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量想象，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金 经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   基金经管东说念主于每个估值日想象基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定 公告。   基金经管东说念主应每个估值日对基金资产进行估值，但基金经管东说念主根据法律法则或基金合同 的划定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主依据基金合同和筹商法律法则 的划定对外公布。  （二）基金资产估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖器用、资产救助证券和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，详情公允价钱； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售 权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至施行收款日历间考中第三方估值基准服 务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价，同期充分探求刊行东说念主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值； 券，实行全价交易的债券考中估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券考中估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。  （2）处于未上市期间以及开通受限的有价证券应区分如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 股票时公司激动公斥地售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会关联划定详情公允 价值； 而且有弥散可利用数据和其他信息救助的估值技艺详情其公允价值。  （3）吞并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。  （4）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。  （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票扩充。  （6）持有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利息收 入。  （7）估值想象中触及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所 提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率的中间价，或其他可 以响应公允价值的汇率进行估值。  （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （10）筹商法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新 划定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及筹商法 律法则的划定或者未能充分调节基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商经管。   根据关联法律法则，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的成见，按照基金经管东说念主对基金资产净值信息的 想象结果对外给以公布。   基金经管东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（8）款进行估值时，所形成的舛错不当作基金资产 估值差错处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记机构、证券经纪机构及进款银行品级三方 机构发送的数据差错，或国度管帐政策变更、商场法则变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原 因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然仍是采选必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现 该差错的，由此形成的基金资产估值差错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金 经管东说念主应当积极采选必要的措施摒除或削弱由此形成的影响。  （三）估值差错的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为该类 基金份额净值差错。   本托管合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的使命东说念主应当对由于该 估值差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予赔 偿，承担补偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据想象差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   因不可抗力原因出现估值差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该估值差错 取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错使命方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担；由于估值差错使命 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错使命方对顺利损失承担 补偿使命；若估值差错使命方仍是积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更 正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值差错使命方应酬更正的情况向关联当事东说念主进 行阐述，确保估值差错已得到更正。  （2）估值差错的使命方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，而且仅对估 值差错的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错责 任方仍应酬估值差错负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失( “受损方”)，则估值差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额 加上仍是获取的欠妥得利返还的总和杰出其施行损失的差额部分支付给估值差错使命方。  （4）估值差错调整领受尽量收复至假设未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因详情估 值差错的使命方；  （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的使命方进行更正和补偿损 失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值想象出现差错时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管 东说念主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大；  （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。  （四）暂停估值的情形 业时； 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东说念主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制   按国度关联部门划定的管帐轨制扩充。  （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金经管东说念主、基金托管东说念主分别 孤独时建树、记录和扶持本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的想象和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供着实、齐备的基金财务管帐申诉。月度报表的编 制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 职业日内完成。基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在划定网站上，并将季度申诉领导性公告 登载在划定报刊上；在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在划定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在划定报刊上；在每年结果之日起三个月 内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在划定网站上，并将年度申诉领导性公告登载 在划定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过适当《证券法》划定的管帐师事务 所审计。基金合同告成不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年 度申诉。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报 告完成当日，将关联申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个职业日内完成复 核。基金经管东说念主在中期申诉完成当日，将关联申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 10 个职业日内完成复核。基金经管东说念主在年度申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个职业日内完成复核。基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的上 述文献交往均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金经管东说念主进行书面或者电子确 认。淌若基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金 经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报中国证监会备 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 案。   六、基金份额持有东说念主名册的扶持   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶持的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同告成日、基金合同已矣日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主扶持。基金 托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同告成日、基金合同已矣 日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基金进犯事项日历的基金份 额持有东说念主名册应于发生辰后十个职业日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善扶持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所扶持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵守逃匿义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善扶持基金份 额持有东说念主名册，应按关联法则划定各自承担相应的使命。   七、基金托管合同的变更、已矣与基金财产的算帐  （一）托管合同的变更轨范  《托管合同》两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不 得与基金合同的划定有任何破裂。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管合同已矣的情形  （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 合《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不错聘用必要的管当事人说念主员。 和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》已矣情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律 成见书；  （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。  （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适当《证券法》划定的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公 告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在划定网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在 划定报刊上。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法则划定的最 低期限。   八、争议经管方式 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  两边当事东说念主同意，因《托管合同》而产生的或与《托管合同》关联的一切争议应通过协 商经管，协商、统一不可经管的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由 败诉方承担。  争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽责地 履行基金合同和托管合同划定的义务，调节基金份额持有东说念主的正当权益。  《托管合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和 台湾地区法律）统率。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供以下一系列服务：   一、基金份额持有东说念主登记服务   基金经管东说念主或者奉求基金登记机构为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户与基金份 额的登记、经管、托管与转托管，基金份额持有东说念主名册的经管，权益分配时红利的登记、派 发，基金交易份额的算帐过户和基金交易资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额持有东说念主遴荐红利再投资款式进行基金收益分 配，该基金份额持有东说念主当期分配所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额，且不收取申购用度。   三、网上交易服务   基金经管东说念主为基金份额持有东说念主提供网上交易平台。通过先进的收罗通信技艺，为基金份 额持有东说念主提供高效安全的基金交易服务、实时迅捷的基金信息和答理服务。   四、主动文书服务   基金经管东说念主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额持有东说念主提供各项主动 文书服务；基金经管东说念主公告及进犯信息将通过划定媒介发布。淌若基金份额持有东说念主需要提供 纸质的阐述单、对账单的服务，可致电基金经管东说念主客户服务中心提取。   五、查询服务   为便捷基金份额持有东说念主随时了解基金经管东说念主筹商信息及投资资讯，基金经管东说念主开通网上 查询等方式。基金份额持有东说念主不错通过官方网站等方式进行基金经管东说念主信息查询和基金份额 持有东说念主账户信息查询。   六、多元贵寓提取   基金经管东说念主为基金份额持有东说念主提供谨慎的专科基金投资贵寓，便于办理各样交易手 续，同期为便捷基金份额持有东说念主提取，基金经管东说念主提供了多元化的贵寓提取服务，提取路线 各样，贵寓内容丰富谨慎。   统统对外公布文献及各样筹商历史文献均可向客户服务东说念主员提取，客户服务东说念主员可通过 传真、Email 提供；同期，基金经管东说念主网站上提供各样贵寓、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，擢升服务品性，使基金份额持有东说念主实时了解基金投资 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资讯，基金经管东说念主推出全场合资讯服务定制技俩。基金份额持有东说念主可通过客服热线、基金管 理东说念主网站、短信定制各样资讯，基金经管东说念主通过 Email、短信等多渠说念发送资讯定制服务。   八、投资业务商量   基金经管东说念主领有一支赤身露体、专科常识全面的投资照顾人队列，基金经管东说念主的专科客户 服务代表将在划定的职业时期内回答客户提议的问题，提供对于基金投资全场合的商量服 务。   九、投诉与建议的受理   基金经管东说念主以为基金份额持有东说念主的合理建议是基金经管东说念主发展的能源与标的。   淌若对基金经管东说念主提供的各样服务感到不热闹或有其他需求，可通过电话、来信、传 真、Email、手机短信等各样方式随时向基金经管东说念主提议，也可顺利与客户服务东说念主员筹商，基 金经管东说念主将领受限期处理、分级经管的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行动   基金经管东说念主为基金份额持有东说念主举办各样互动行动，如基金份额持有东说念主碰面会、答理讲座 等，以加强基金份额持有东说念主与基金经管东说念主之间的互动筹商。   十一、基金经管东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需要、商场景况以及基金经管东说念主服务才能 的变化，增多、修改上述服务技俩。   十二、基金经管东说念主客户服务中心筹商方式   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，可通过上述方式筹商基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应败露事项     本申诉期内，本基金在指定媒介登载的公告如下： 序号                     公告事项                       败露日历       格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年       第1号       格林港股通臻选夹杂型证券投资基金 2024 年 7 月 1 日暂停申       购、赎回、如期定额投资业务的公告       格林港股通臻选夹杂型证券投资基金 2024 年 9 月 18 日暂停申       购、赎回、如期定额投资业务的公告       格林港股通臻选夹杂型证券投资基金 2024 年 10 月 11 日暂停申       购、赎回、如期定额投资业务的公告       格林港股通臻选夹杂型证券投资基金 2024 年 12 月 24 日至 12 月       格林港股通臻选夹杂型证券投资基金 2025 年 4 月 18 日至 4 月 21       日暂停申购、赎回、如期定额投资业务的公告 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             二十四、招募说明书存放及查阅方式  一、招募说明书的存放地点  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金经管东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的网站上。  二、招募说明书的查阅方式  投资东说念主可在办公时期免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金经管东说念主、基金托管 东说念主、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以 本基金招募说明书的底本为准。 格林港股通臻选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十五、备查文献  以下文献存于基金经管东说念主及基金托管东说念主办公场地备投资者查阅。  一、中国证监会准予格林港股通臻选夹杂型证券投资基金召募注册的文献  二、《格林港股通臻选夹杂型证券投资基金基金合同》  三、《格林港股通臻选夹杂型证券投资基金托管合同》  四、法律成见书  五、基金经管东说念主业务经历批件和营业牌照  六、基金托管东说念主业务经历批件和营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金经管东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管合同、基金 产物贵寓提要及基金的各样如期和临时公告。                                 格林基金经管有限公司                                   二〇二五年七月

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